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巨景投顾被湖南证监局责令纠正

信息来源:品牌 文章作者:户外品牌网 发布日期: 2018-02-10

潇湘晨报记者黄路 长沙报道

6月22日,湖南证监局颁布,对湖南巨景证券投资参谋有限公司长沙分公司(以下简称巨景投顾)采纳责令纠正举动的取舍。巨景投顾被指出存在的问题包孕:展业颠末留痕不到位;证券投资参谋人员讯息公示不原则;向客户允诺收益。

四川分公司曾经被责令纠正

湖南证监局在取舍书中称,巨景投顾公司营销人员齐某某在营销颠末中存在向客户允诺收益的行为,违背了《证券投资参谋业务暂行规定》第二十四条规定。

记者查询觉察,巨景投顾被看管组织点名并不是初次,去年,其四川分公司因合规管理存在漏洞,被四川证监责令期限纠正。

按照去年8月底四川证监局颁发的[2016]20号行政看管举动取舍书显露,湖南巨景证券投资参谋有限公司四川分公司在展业颠末中,存在对有些客户的办事供给和客户回访等环节留痕不全,熟知评价客户危险同意能力并书面或电子记载保存的就业不到位等问题。四川证监局感觉,该公司在展业颠末中所裸露的上述问题反应出公司有关制度不健全、履行不原则,合规管理就业存在漏洞。依据《证券投资参谋业务暂行规定》的有关规定,四川证监局责令该公司对上述问题予以纠正。2016年9月30日前,需提交书面整改申报。

公然资料显露,湖南巨景证券投资参谋有限公司成立于1993年,2013年初,公司由上海迁址湖南长沙,公司位于湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路524号金帆年夜厦708号。

巨景投顾被投诉次数较多

按照《湖南证监局关于2017年第一季度证券期货投诉状态的通报》显露,今年第一季度,湖南证监局共收到针对辖区证券期货经营组织的书面投诉共26件。从投诉数量看,针对证券经营组织的有17件,占比65%;针对证券投资询问组织9件,占比35%。从投诉对象看,证券投资询问组织数量虽远小于证券经营组织,但作为股民投诉的高发所在。

湖南证监局官网讯息显露,截止今年4月,在湖南挂号在册的证券投资询问组织共计6家。对证券投资询问组织的投诉量有上升趋势,问题主要集中在宣扬与现实不符,违规进行收益允诺,收取高额询问用度等。此中,仅今年第一季度,9例投诉事情中,关于巨景投顾的投诉就有5件。

在2016年投诉量居首询问公司中,巨景投顾也榜上有名,共计18件(此中5件为反复投诉)。投诉原因集中在存在收益允诺、有内幕讯息等未立案的营销话术、未按协议商定供给办事等。

对付公司有些投资参谋运用违规话术,巨景投顾觉察后,则采纳不再与运用违规话术的投顾团队签订劳动协议。据熟知,造成这种违规现象的主要原因系业绩压力导致公司有些投资参谋运用违规话术。

记者查询该公司官网觉察,该公司招聘电销专员岗位时,有这样的宣扬词,“挑战月薪3万、挑战2年买房!做顶级销售。”

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